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区政协委员、天津农业银行世贸支行副行长李晶:对南开区企业股改的建议
来源:      时间:2016-08-16 13:54:30

  (2016年7月13日在政协南开区第十四届委员会常务委员会第十九次会议上)

  目前,我国已经初步建立起包括主板、中小板、创业板、新三板、区域性股权交易市场(如天津股权交易所<天交所>、天津滨海柜台交易市场 )在内的较为完善的多层次资本市场体系,在促进区域经济发展和地方经济转型升级方面发挥了重要作用,成为解决中小企业融资难、融资贵的重要渠道。

  天津市委市政府、各相关部门、各区县政府高度重视资本市场作用,围绕支持实体经济发展,鼓励和引导企业股份制改造(以下简称“股改”)、上市、挂牌融资加快发展出台了一系列的政策措施。目前我市和平、河西、北辰、宝坻、武清、西青各区均已出台支持区内企业加快上市融资的支持政策,南开区政策尚在制定阶段。针对我区企业结构特点,在此重点介绍企业股改流程和新三板上市相关事宜。

  一、企业股份制改造流程及建议

  企业改制分为准备阶段、操作阶段和收尾阶段。其中:

  ●准备阶段包括聘请中介(券商、律师所、会计师事务所、资产评估机构)、前期调查(判断分析企业历史经营问题)、制定改制方案、落实方案四个步骤。

  ●操作阶段包括启动股改工作、会计报表审计、资产评估、召开第一次临时股东大会、验资、制作《股份有限公司章程(草案)》及《关联交易管理办法》。本阶段要召开董事会,选举董事长,决定聘任经理;召开监事会,选举监事会主席等以及公司准备整体变更为股份有限公司的相关申报资料工作。

  ●收尾阶段包括修改完善公司各项内部管理制度;进行相关资产权属变更,相关证照、银行账户名称变更;制作股份公司公章,通知客户、债权债务人等公司改制更名事宜。

  股改是企业挂牌上市融资的起点,重要意义不言而喻。我市针对企业股改工作,根据《关于支持我市企业上市融资加快有关政策》规定,对完成股份制改造的中小企业和企业所在区县分别一次性补助20万元,此外还有相关税费减免政策予以配合。目前河西、和平、武清等已出台的支持政策已经将本区20万补贴政策明确写入文件。是南开区在此项工作上,除了积极落实好现有政策,切实指导帮助企业改制过程中涉及的土地房产确权、股权纠纷、证照补办等问题,还应由牵头部门加强指导服务,简化程序,及时办理;对没有具体政策规定的疑难杂症,采取“一点一策”方式妥善解决。鼓励引导中介机构为企业改制提供优质服务,做好目标股改企业库的建立、中介机构库的建立、企业股改上市专项人才的培育和引进(补贴企业招聘注会、注律),相关部门在奖励、专项资金支持、金融支持、保证项目建设用地等方面给予企业足够的政策倾斜。

  二、新三板上市流程及建议

  全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性场外市场,简称全国股份转让系统(俗称新三板)。新三板挂牌企业主要是创新型、成长型的小微型企业。相对主板与创业板,对现金流、净资产、股本总额的要求较低,适合我区大多数企业类型尤其是处于初创期和成长期的的科技型企业。新三板市场由于其准入门槛低、提高综合融资能力、实现股份转让和增值等诸多特点正吸引越来越多的企业积极参与其中。截止216年3月末,我市共有累计112家企业在新三板挂牌上市。

  ●新三板上市条件——低门槛

  (1)依法设立且存续(存在并持续)满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;

  (2)业务明确,具有持续经营能力;

  (3)公司治理机制健全,合法规范经营;

  (4)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;

  (5)主办券商推荐并持续督导;

  (6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。

  ●新三板挂牌审核流程——简流程

  (1)全国股份转让系统公司接收材料

  (2)全国股份转让系统公司审查反馈

  (3)全国股份转让系统公司出具审查意见

  ●新三板上市政策及建议

  目前,根据《关于支持我市企业上市融资加快有关政策》规定对在全国中小企业股份转让系统、天津股权交易所、天津滨海柜台交易市场挂牌交易的企业,市财政一次性补助100万元。除了市财政补贴,各区已经出台的专项补贴政策有:和平区100万、河西区150万、北辰区60万、宝坻区200万、武清区100万。按照目前企业新三板上市平均中介费水平150万来看,市区两级合计补贴力度基本可实现企业“零成本上市”。在此建议我市尽快出台相关专项资金管理办法及企业上市资金补贴标准以进一步提升我区企业上市融资积极性、降低企业上市财务负担。

  三、成立区内企业股改上市工作小组

  由于企业改制上市是一个复杂的系统工程,为便于企业了解掌握经营发展、股改上市、挂牌交易过程中的相关政策和办事流程,同时更快更准更高效的推广市区两级支持政策,确保最大限度地用足政策、用好政策,切实降低企业负担,激发企业股改、上市、挂牌积极性,建议我区成立以区金融局为牵头单位涵盖工商、税务、农委、商务委、科委等相关机关业务骨干在内的企业股改上市工作小组对以下相关工作进行分工协作,建立企业上市培育的联动机制:

  (一)制定并贯彻支持政策,完善上市工作的运作机制;

  (二)建立联席会议和专题会商制度协调企业上市难题;

  (三)妥善解决重点企业历史遗留问题如税费缴纳、股权纠纷;

  (四)加强对上市服务机构的指导协调,筛选并扶持一批业务过硬、服务优质、收费合理的中介机构,对帮助企业成功上市的中介机构进行表彰奖励;

  (五)协调各类机构加大金融支持力度如商业银行信贷资金、创投基金的引导;

  (六)加强企业股改上市工作的宣传力度,搭建企业和中介机构的沟通桥梁,让更多企业了解上市好处和支持政策,提高企业通过上市融资加速发展的信心和积极性。

  (书面发言)