转发区发改委拟定的南开区建立投融资平台

工作方案的通知

各有关单位：

区发改委拟定的《南开区建立投融资平台工作方案》已经区人民政府领导同志同意，现转发给你们，请照此执行。

  二○○九年八月二十二日

南开区建立投融资平台的工作方案

根据市金融办关于区县建立投融资平台的工作要求，现就我区建立投融资平台工作制定本方案。

一、基本思路和工作目标

（一）基本思路

仍保持财政局、国投公司、城投公司“三驾马车”格局，原定位保持不变，即国投公司定位为政府投融资平台，主要配合区财政局，通过各种融资手段筹措资金，解决财政资金不足问题，重点投向民计民生等公益性项目、政府制定的赢利或非赢利项目。区城投公司定位为区政府基础设施投融资平台，主要从事土地整理、城市建设基础设施投资和赢利预期好的房地产项目投资。

区国投公司和城投公司都应履行职能，创新思路，大胆尝试，尽快做大做强。

（二）工作目标

城投公司成立以来，在落实区委区政府决策，承担土地整理试点工作上做了大量工作，取得了很好的成绩。但由于成立时间短，股本金小，实收资本到位率低，资金严重短缺，一定程度上制约了公司的发展和土地整理的速度和规模。因此，尽全区之力，采取各种手段，调整股权结构，增加注册资金、充实资本金，做大做强城投公司，进一步扩大土地整理的规模和速度是关系到南开区发展的重要任务。

按照市文件要求，结合南开实际，城投公司近期要达到注册资金5亿元，初步建立起以土地整理为主要任务的基础设施投融资平台，为下一步大发展打下良好基础。

二、具体运作方式

（一）城投公司资产状况

1、注册资金情况

公司注册资金2亿元，实际已到位资金5800万元。

2、公司股东及实际到位资金情况

（1）国投公司1.15亿元，占总股本的57.5%，实际已到位资金600万元。

（2）凯兴安居公司（建管委）3500万元，占总股本的17.5%，实际已到位资金2000万元。

（3）南开房产公司（房管局）3000万元，占总股本的15%，实际已到位资金1200万元。

（4）凯兴房地产公司2000万元，占总股本的10%，资金已全部到位。

3、负债情况

截至2009年7月30日，贷款余额9.3亿元，分别由区财政局和国投公司担保。

（二）需要解决的问题

1、增加注册资金

达到5亿元注册资金目标，在现有基础上需增资3亿元。

2、改变股权结构

由于目前城投公司为多个股东投资的有限责任公司，这种股权状况对公司的信誉形象形成一定影响，也不符合市金融办的文件要求。因此，改变公司股权结构，增强融资信用也是本次调整需要解决的问题。

（三）增加资本金投入，做大做实城投公司

采取以下方式，将城投公司注册资金增加到5亿元。

1、目前城投公司已完成2亿元资金注册。

2、利用市金融办政策解决1.5亿元。

市金融办制定的政策中，土地整理未来三年预期收益可做投融资平台的注册资本金，分期到位。城投公司预测三年收益为1.5亿元，区政府已承诺三年内土地收益到位后由区财政全部投入城投公司。

3、由国投公司注入资产1.5亿元

由国投公司将现有优质资产（凯立科技大厦）做资本金投入城投公司，可增加约1.5亿元资本金。

凯立科技大厦是目前国投公司最优质资产，从未抵押，也是国投公司为财政融资的一个重要的抵押物，因此作为资产注入后，城投公司不能对凯立大厦进行任何方式的抵押和处置。鉴于凯立科技大厦一直由国投公司运营，资产划转后大厦管理和收益仍归国投公司。

（四）改变股权结构，提升城投公司对外形象

1、调整股东结构

（1）采取收购（房管局）和划转（凯兴及建管委）股权的方式，将这两家对国投公司的股权集中于国资委。

（2）土地未来收益部分股权由区政府授权国资委持有。

（3）国投公司原股权不变，并增加新的投入。

股东调整后城投公司变成由区国资委和国投公司两家股东投资的有限责任公司。

2、更改公司名称

股权结构调整后，为提升企业形象，拟将禄泰城投更名为天津市南开城市建设投资有限公司。

3、明确管理主体

城投公司股权结构调整后，为理顺工作体制，由区国资委授权区建管委为城投公司资产管理部门，行使国有资产管理职能。

三、落实操作部门，加快调整运作

由区国资委牵头，发改委、建管委、财政局、工商南开分局、金融办、国投公司、城投公司共同组成工作小组，明确时限、加快运作。

四、几点要求

城投公司是土地整理权下放后南开区唯一的实施主体，承担着南开区“大拆、大建、大发展”的龙头任务，单纯依靠政府的有限投入和单一的银行融资远远无法解决城投公司的资金需求。特对城投公司投融资及运作提出以下原则要求：

（一）要着眼社会资金，开拓融资渠道

将未来土地收益的一部分，作为直接融资的项目利益点，采取项目融资、股权融资、产权基金、信托资金等方式，广泛吸收社会资金，放大可利用资金规模。

（二）着力引入战略合作伙伴

引入大型央企、有规模的私企等共同运作土地整理项目；争取与占有资金优势、政策资源和土地资源的市属投资公司（如市城投、市国资委投资公司等）进行战略合作，共同开发项目。

（三）一个平台、多点运作，扩大土地整理的参与范围。

考虑到目前土地整理完全由一个公司独家运作，无论资金或精力都受到限制，可考虑针对不同地块，组建若干公司，借助城投试点资格，在一个平台下，多点运作，开拓资金渠道，调动多方面积极性，共同促进南开发展。

南开区发展和改革委员会

二〇〇九年八月十日

主题词：经济管理  建立  投融资  平台  方案  通知

天津市南开区人民政府办公室     2009年8月24日印发